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本网河北保定讯（涞源县司法局邵华） 一、哪些机关对拟适用社区矫正的案件有权委托进行调查评估？        《社区矫正法》第十八条　社区矫正决定机关根据需要，可以委托社区矫正机构或者有关社会组织对被告人或者罪犯的社会危险性和对所居住社区的影响，进行调查评估，提出意见，供决定社区矫正时参考。居民委员会、村民委员会等组织应当提供必要的协助。        《社区矫正法实施办法》第十三条　社区矫正决定机关对拟适用社区矫正的被告人、罪犯，需要调查其社会危险性和对所居住社区影响的，可以委托拟确定为执行地的社区矫正机构或者有关社会组织进行调查评估。社区矫正机构或者有关社会组织收到委托文书后应当及时通知执行地县级人民检察院。        最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部《关于规范量刑程序若干问题的意见》（自2020年11月6日起施行）第三条  对于可能判处管制、缓刑的案件，侦查机关、人民检察院、人民法院可以委托社区矫正机构或者有关社会组织进行调查评估，提出意见，供判处管制、缓刑时参考。        2020年7月1日施行的《社区矫正法》及《社区矫正法实施办法》均只规定了社区矫正决定机关可以委托进行调查评估。具体而言：人民法院对拟判处管制、宣告缓刑、决定暂予监外执行的，可以委托进行调查评估；公安机关对看守所留所服刑罪犯拟暂予监外执行的，可以委托开展调查评估；监狱管理机关对监狱关押罪犯拟提请假释的，应当委托进行调查评估，对监狱关押罪犯拟暂予监外执行的，可以委托进行调查评估。        相较于已经废止的《社区矫正实施办法》中第四条的规定，“人民法院、人民检察院、公安机关、监狱对拟适用社区矫正的被告人、罪犯，需要调查其对所居住社区影响的，可以委托县级司法行政机关进行调查评估。”《社区矫正法》及《社区矫正法实施办法》，均未规定人民检察院和处于侦查阶段的公安机关可以委托进行调查评估。从对拟适用社区矫正的对象的名称上考虑，不论是已经废止的《社区矫正实施办法》，还是目前生效施行的《社区矫正法》及《社区矫正法实施办法》，立法机关均将其表述为“被告人、罪犯”，排除了侦查机关对犯罪嫌疑人可能适用管制、缓刑案件的委托调查权，笔者也未能查阅到在《社区矫正法》审议过程中立法者对人民检察院和侦查机关委托调查权的相关说明。《社区矫正法》施行后，原有规定与其不一致的，不论是从法律效力位阶还是施行时间先后的角度考虑，理应适用《社区矫正法》。        实务中，在《社区矫正法》施行前后，普遍存在侦查机关和人民检察院委托进行调查评估的情况，笔者所在的司法所，在2020至2021年，均曾受侦查机关、人民检察院委托进行调查评估。其中，2021年全年受委托对拟适用社区矫正的案件进行调查评估共计55起，绝大部分为人民法院委托，少数为人民检察院、公安机关（公安交管局）委托。笔者考虑，因实务中有此需要，因此在《社区矫正法》施行后不久，2020年11月5日最高法、最高检、公安部、国安部、司法部印发《关于规范量刑程序若干问题的意见》的通知，其中第三条明确规定了侦查机关和人民检察院对于可能判处管制、宣告缓刑的案件的委托调查权。        其他规范性文件中对此也有着类似规定，比如在《人民检察院刑事诉讼规则》（自2019年12月30日起施行）中第二百七十七条规定，“犯罪嫌疑人认罪认罚，人民检察院拟提出适用缓刑或者判处管制的量刑建议，可以委托犯罪嫌疑人居住地的社区矫正机构进行调查评估，也可以自行调查评估。”最高法、最高检、公安部、国安部、司法部《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》（自2019年10月11日起施行）中，“35．侦查阶段的社会调查。犯罪嫌疑人认罪认罚，可能判处管制、宣告缓刑的，公安机关可以委托犯罪嫌疑人居住地的社区矫正机构进行调查评估。”上述两份文件是在《社区矫正法》施行前发布施行的，其中对于有权委托进行调查评估的主体范围较《社区矫正法》的规定略宽泛，实务中，社区矫正机构通常认可人民检察院和侦查机关的委托。2022年1月，笔者所在地省高院、高检、公安厅、司法厅联合印发的工作细则同样明确了人民检察院和公安机关对于可能判处管制、宣告缓刑的案件，可以委托进行调查评估，也让基层在处理类似案件时有法可循。 二、哪些案件在适用社区矫正前应当进行调查评估？        （一）拟适用假释的案件        《社区矫正法实施办法》第八条：监狱管理机关以及监狱依法履行以下职责：（一）对监狱关押罪犯拟提请假释的，应当委托进行调查评估……在此不免有疑问，对于看守所关押罪犯拟提请假释的案件是否应当进行调查评估？首先来看看守所关押罪犯能否适用假释，自2013年11月23日起施行的《看守所留所执行刑罚罪犯管理办法》（公安部令第128号） 第三十二条规定，“罪犯符合减刑、假释条件的，由管教民警提出建议，报看守所所务会研究决定。所务会应当有书面记录，并由与会人员签名。”可见理论上，看守所关押罪犯是能够适用假释的，但《社区矫正法》对看守所拟提请假释的委托调查没有相关规定，我们在《最高人民法院印发〈关于办理假释案件几个问题的意见（试行）〉的通知》（法〔1993〕28号）可以找到相关答案，“根据有关规定，在看守所服刑的必须是判处有期徒刑一年以下和判决生效后经折抵余刑不足一年的罪犯，以及个别余刑一年以上，因特殊需要，经有关部门批准的罪犯。在司法实践中，对判处有期徒刑一年以下和判决生效后经折抵余刑不足一年的罪犯，一般不予假释；对余刑在一年以上的罪犯，符合法定假释条件的，应由关押罪犯的看守所提出书面意见，经主管公安机关审查同意后，报请同级人民法院裁定。”        目前施行的《刑事诉讼法》及《监狱法》已将看守所代为执行的刑罚范围从一年以下缩短为3个月以下，依此来看，看守所适用假释仅仅存在于理论中。笔者查阅各省发布的各类关于社区矫正的工作细则，在《贵州省社区矫正工作实施细则》中找到了相关规定，“第八条第二款监狱、看守所对在押服刑的罪犯拟暂予监外执行的，可以委托县级社区矫正机构进行调查评估。监狱、看守所对在押服刑的罪犯拟假释的，应当委托县级社区矫正机构进行调查评估。”《河南省社区矫正工作细则》也有着类似规定。        （二）未成年人刑事案件        《刑事诉讼法》第二百七十九条　公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人刑事案件，根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查。        最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第五百八十条将未成年罪犯送监执行刑罚或者送交社区矫正时，人民法院应当将有关未成年罪犯的调查报告及其在案件审理中的表现材料，连同有关法律文书，一并送达执行机关。        《刑事诉讼法》及相关法规、规章并未明确规定“未成年人刑事案件应当进行调查评估”。但综合理解司法解释及其他规范性文件，使人不免有此结论。比如，《关于进一步建立和完善办理未成年人刑事案件配套工作体系的若干意见》(综治委预青领联字〔2010〕1号)中规定，“办理未成年人刑事案件,应当结合对未成年犯罪嫌疑人背景情况的社会调查……”“公安机关、人民检察院、人民法院、司法行政机关在办理未成年人刑事案件和执行刑罚时,应当综合考虑案件事实和社会调查报告的内容。”“人民检察院在办理未成年人刑事案件时,应当认真审查公安机关移送的社会调查报告或无法进行社会调查的书面说明……”“人民法院在办理未成年人刑事案件时,应当全面审查人民检察院移送的社会调查报告或无法进行社会调查的书面说明……”。笔者也倾向于“未成年人刑事案件应当进行调查评估”的结论，但此调查评估与拟适用社区矫正前的调查评估有着明显区别，即未成年人案件在判决前，并不拟适用非监禁刑的，也应对未成年犯罪嫌疑人、被告人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历、犯罪原因、犯罪前后的表现、监护教育等情况进行调查。有权机关同样也可以自行调查。 三、其他侦查机关对拟适用社区矫正的案件是否可以委托进行调查评估？        《刑事诉讼法》第三百零八条　军队保卫部门对军队内部发生的刑事案件行使侦查权。中国海警局履行海上维权执法职责，对海上发生的刑事案件行使侦查权。对罪犯在监狱内犯罪的案件由监狱进行侦查。军队保卫部门、中国海警局、监狱办理刑事案件，适用本法的有关规定。 最高法、最高检、公安部、国安部、司法部《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》（自2019年10月11日起施行）中规定，“35．侦查阶段的社会调查。犯罪嫌疑人认罪认罚，可能判处管制、宣告缓刑的，公安机关可以委托犯罪嫌疑人居住地的社区矫正机构进行调查评估。”“59．国家安全机关、军队保卫部门、中国海警局、监狱办理刑事案件，适用本意见的有关规定。”        依据以上规定，国家安全机关、军队保卫部门、中国海警局、监狱办理刑事案件时可以委托进行调查评估。综合上述分析，笔者对拟适用社区矫正的案件委托进行调查评估的有权主体总结如下：        （一）依据效力最高的《社区矫正法》，有权委托进行调查评估：        (1)人民法院对拟判处管制、宣告缓刑、决定暂予监外执行的案件；        (2)公安机关对看守所留所服刑罪犯拟暂予监外执行的案件；        (3)监狱管理机关对监狱关押罪犯拟提请假释、拟暂予监外执行的案件。        （二）依据其他规范性文件有权委托进行调查评估：        （1）公安机关（侦查阶段）对可能判处管制、宣告缓刑的案件；        （2）人民检察院对可能判处管制、宣告缓刑的案件。        （三）理论上存在，但实务中罕见或者基本不存在的委托调查评估：        （1）公安机关对看守所服刑罪犯拟适用假释的案件；        （2）国家安全机关、军队保卫部门、海警局、监狱等侦查机关对可能判处管制、宣告缓刑的案件。        因笔者从事社区矫正时间尚短，文中不免有纰漏之处，还望指正。

关于对有权委托进行调查评估的主体的几点问题的分析